東莞證券虎門負責人組織員工飛單 遭認定不適當人選

原創 ?2019-07-09 09:47:50 ?80人閱讀

  中國經濟網北京7月8日訊中國證監會網站近日公布的中國證券監督管理委員會廣東監管局行政監管措施決定書(〔2019〕40號)顯示,經查,趙淦鴻擔任東莞證券股份有限公司(以下簡稱“東莞證券”)虎門分公司負責人期間,在未經過東莞證券審批的情況下,組織員工向客戶銷售非東莞證券代銷的私募證券投資基金

  趙淦鴻上述行為違反了《證券公司代銷金融產品管理規定》第六條、《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》第四條的規定。按照《證券公司代銷金融產品管理規定》第二十條、《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》第五十三條的規定,廣東證監局決定:

  認定趙淦鴻(身份證號:44190019710109547X)為不適當人選,自本決定作出之日起兩年內不得擔任證券公司的董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人等職務或者實際履行上述職務。

  中國證券業協會網站顯示,當事人趙淦鴻于2004年3月29日在東莞證券股份有限公司取得一般證券業務資格證書。目前,趙淦鴻的資格證書已處于注銷狀態。

  《證券公司代銷金融產品管理規定》第六條規定:證券公司代銷金融產品,應當建立委托人資格審查、金融產品盡職調查與風險評估、銷售適當性管理等制度。

  證券公司應當對代銷金融產品業務實行集中統一管理,明確內設部門和分支機構在代銷金融產品業務中的職責。禁止證券公司分支機構擅自代銷金融產品。

  《證券公司代銷金融產品管理規定》第二十條規定:證券公司及其從業人員違反本規定的,證監會及其派出機構依法采取監管措施或者給予行政處罰。

  《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》第四條規定:證券公司董事、監事、高管人員和分支機構負責人應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規章、規范性文件,遵守公司章程和行業規范,恪守誠信,勤勉盡責。

  《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》第五十三條規定:證券公司董事、監事、高管人員和分支機構負責人在任職期間出現下列情形之一的,中國證監會及相關派出機構可以將其認定為不適當人選:

  (一)向證券監管機構提供虛假信息、隱瞞重大事項;

  (二)拒絕配合證券監管機構依法履行監管職責;

  (三)擅離職守;

  (四)1年內累計3次被證券監管機構按照本辦法第五十一條的規定進行監管談話;

  (五)累計3次被自律組織紀律處分;

  (六)累計3次對公司受到行政處罰負有領導責任;

  (七)累計5次對公司受到紀律處分負有領導責任;

  (八)中國證監會根據審慎監管原則認定的其他情形。

  以下為原文:

  中國證券監督管理委員會廣東監管局行政監管措施決定書

  〔2019〕40號

  關于對趙淦鴻采取認定為不適當人選措施的決定

  趙淦鴻、東莞證券股份有限公司:

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